科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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