直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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