科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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