直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(b初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程iǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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