零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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