零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(ji家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利àn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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