科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(sh24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电ì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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