在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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