在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等write的过去分词怎么用，write的过去分词英语(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(dewrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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