金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思