零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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