科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　_D是什么意思，_3是什么意思ong>实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书_D是什么意思，_3是什么意思显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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