零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2040目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大21年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yí40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大ng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(b40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大ù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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