科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思g>*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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