近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处(ch青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么ù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特(tè)别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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