零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

72小时是几天，72小时是几天几夜　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(72小时是几天，72小时是几天几夜de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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