在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了(le三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积)一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积