零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(单反可以带上飞机吗wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市单反可以带上飞机吗场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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