在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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