昨日(rì)晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告本番什么意思 日语里本番什么本番什么意思 日语里本番什么意思意思(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(本番什么意思 日语里本番什么意思hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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