在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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