零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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