直播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的(de)账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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