零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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