近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对(duì)匚字旁的字有哪些，区字旁的字多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网匚字旁的字有哪些，区字旁的字发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日(rì)常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《匚字旁的字有哪些，区字旁的字国(guó)际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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