为了(le)让自己的(de)限售股解禁后能获(huò)得好的回报，上市(shì)公司董事(shì)长雇人拉(lā)抬(tái)自家的股(gǔ)票价格(gé)，然后高位出货(huò)。

　　最近，中国证监会网站披(pī)露了硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子一则行政处罚决定书，引发市(shì)场(chǎng)关注。时为新美(měi)星董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳(fāng)提供(gōng)资金，委托(tuō)蒋维对(duì)新美星进行(xíng)“市值管理”，维持(chí)、抬高公司股价(jià)，以便后续自己(jǐ)减(jiǎn)持获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武合(hé)谋，控制(zhì)35个(gè)证券账(zhàng)户，利(lì)用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)新(xīn)美星，影响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此操纵证券市(shì)场(chǎng)行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信息披露违法(fǎ)违规，给予警(jǐng)告，并处以40万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　我们一(yī)起来看看，究竟是怎么回(huí)事。

　　<硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子/shape>

　　董事长雇人拉抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根(gēn)据(jù)证监会行政处罚决定书披露(lù)的信(xìn)息，新美(měi)星董(dǒng)事长、法定代表人(rén)、实际控制人何德平和他的(de)妻子(zi)黄秀芳当(dāng)时向时(shí)任独墅湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这(zhè)些钱部分(fēn)来(lái)自他们所(suǒ)掌控的上海海得泽广(guǎng)投资(zī)管理中心（普通(tōng)合伙）（简称(chēng)海(hǎi)得泽广(guǎng)）减持“新美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)金的(de)目的是，委(wěi)托蒋维对(duì)“新美(měi)星”进(jìn)行(xíng)“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价，以便何(hé)德平所(suǒ)持(chí)“新美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁(jìn)后(hòu)能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即开始利用控制的(de)证券账户并(bìng)联合其他市(shì)场(chǎng)资金在(zài)二级(jí)市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后(hòu)续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情况(kuàng)。

　　据了解，这场(chǎng)操纵(zòng)股价(jià)，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同合(hé)谋(móu)。他经人介绍(shào)认(rèn)识(shí)并联(lián)合(hé)毛明土、李传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹(chóu)得(dé)的证券账(zhàng)户(hù)、资(zī)金开始与(yǔ)蒋维共(gòng)同交易(yì)“新美星(xīng)”；在此(cǐ)期间，主要由(yóu)蒋维与毛明(míng)土(tǔ)联系，传递、沟通各自操盘情(qíng)况，以利于两方(fāng)交(jiāo)易决(jué)策，更好(hǎo)地共同抬(tái)高“新美星(xīng)”股价(jià)。

　　根据(jù)监管披露的信息(xī)，2018年(nián)9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，蒋维联合毛明(míng)土、李传武控制(zhì)“俞(yú)某华”等35个证券账户（简称账户(hù)组(zǔ)），交(jiāo)易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指26.09个百分点，偏(piān)离同期行业(yè)指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买入成(chéng)交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金(jīn)额(é)6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间(jiān)，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集(jí)中交易“新美星(xīng)”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集(jí)中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看(kàn)，蒋维联(lián)合毛明土、李传武(wǔ)，控制35个(gè)证券账(zhàng)户（简称账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月(yuè)26日(rì)至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账户组连续(xù)集(jí)中交易“新美星(xīng)”，申买(mǎi)量占市(shì)场申买(mǎi)量比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市场申卖量(liàng)比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数(shù)占总股本比例自2019年(nián)3月5日(rì)开(kāi)始超过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流通股达到峰值(zhí)，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总(zǒng)股本(běn)的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日(rì)开始，账户组持续(xù)大量买(mǎi)入“新美星”，当(dāng)日申(shēn)买排名第(dì)一，竞价买入成交排(pái)名第一，至2019年2月(yuè)28日期末持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著(zhù)增加。在此期间，“新(xīn)美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指3.33个百分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中(zhōng)拉抬(tái)“新(xīn)美星”，期末持(chí)股量较期初(chū)增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两段典型的(de)拉抬(tái)期(qī)间(jiān)：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不低(dī)于(yú)卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量(liàng)68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百(bǎi)分(fēn)点。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年(nián)4月4日至(zhì)6月26日，账户(hù)组集中(zhōng)卖出“新(xīn)美(měi)星(xīng)”。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价(jià)下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百分(fēn)点。

　　此(cǐ)外(wài)，操纵(zòng)期间，涉(shè)案账户组还(hái)多次(cì)实施盘(pán)中拉(lā)抬和对倒，并反向卖出获利的行(xíng)为。经测(cè)算，扣除佣金和(hé)相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托(tuō)理财、而非操纵股价(jià)

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一(yī)，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委(wěi)托，联合(hé)他人操(cāo)纵股价，一是“市值(zhí)管(guǎn)理”不等(děng)同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系，而非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其(qí)与毛(máo)明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星的情况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明(míng)土(tǔ)、李传武就各自账(zhàng)户交(jiāo)易新美(měi)星的盈亏分配进行约定(dìng)；五是(shì)蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)不能控制蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资(zī)金后部分(fēn)用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活(huó)动，属于欺诈(zhà)或诈骗。

　　第三(sān)，黄(huáng)秀芳不应对毛(máo)明土(tǔ)账户组(zǔ)、李(lǐ)传武账户组交易行(xíng)为承担(dān)责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认可黄(huáng)秀芳(fāng)2020年(nián)11月25日询问笔录(lù)的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项不知情、未(wèi)参与(yǔ)，且何德平与黄(huáng)秀芳系独立法律主体，即便夫(fū)妻(qī)或(huò)一致行(xíng)动人中一方存在不(bù)当行为，不应(yīng)推定或认定(dìng)另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他们(men)的代理人也(yě)就是否合谋、部分(fēn)账户的(de)控(kòng)制关系、委托理财关系等提(tí)出了(le)申诉意(yì)见。

　　对此(cǐ)，证监会(huì)回应(yīng)，经复核，对(duì)当(dāng)事人(rén)及其代理人(rén)的(de)主要陈(chén)述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，本案为多个主体参与、多个环(huán)节实施(shī)、环(huán)环相(xiāng)扣、锁链式的上下(xià)游衔(xián)接、合作，共(gòng)同完成的操纵行为。在案(àn)证据可以证明，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)资金作(zuò)为(wèi)保证(zhèng)金，委托其通过(guò)二级市场交易(yì)影响(xiǎng)新美星股价(jià)，蒋维会向(xiàng)黄(huáng)秀(xiù)芳反馈交易情况；何德平知(zhī)悉(xī)并参与了本(běn)案行为；上述行(xíng)为(wèi)的实质是(shì)操纵股价，并非合(hé)法理财(cái)。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价(jià)的(de)意图和目标(biāo)，共同商议(yì)、谋划(huà)操盘、拉抬(tái)股价，并且采取了联合影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法期间(jiān)和(hé)责任承担，证监(jiān)会表示(shì)，由于2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年2月14日(rì)期间蒋(jiǎng)维控制的账户交易“新美星”客观上(shàng)为后续的合谋操纵起到(dào)一定程(chéng)度锁仓的(de)作用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋维和上市(shì)公司(sī)的合作，知道(dào)蒋(jiǎng)维已(yǐ)经有一定底(dǐ)仓，才愿(yuàn)意(yì)买入“新美星”，因(yīn)此(cǐ)毛明土(tǔ)和(hé)李传(chuán)武的违(wéi)法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在(zài)此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个(gè)整体，不区别对待(dài)各(gè)方账户(hù)组。

　　证监会认(rèn)为，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上(shàng)述行为违反了2005年《证券法》第七(qī)十七条(tiáo)第一(yī)项规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第二百(bǎi)零三条所述的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就操纵证券(quàn)市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其(qí)中，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)罚(fá)款2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对毛(máo)明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露(lù)违法的相关情况，行政处罚决定书披露(lù)，在新美星(xīng)2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳夫(fū)妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美(měi)星(xīng)上(shàng)市时总股本的1％。上(shàng)市(shì)后，该部(bù)分股票继续由(yóu)海得泽广代(dài)持(chí)，海得(dé)泽广自2017年12月19日开(kāi)始减持“新(xīn)美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信息披露违法，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理(lǐ)人提出(chū)：第(dì)一，海得(dé)泽广与何德(dé)平、黄秀芳二人不(bù)存在(zài)代持，涉案(àn)股份系(xì)海得泽广(guǎng)为兰某代持，股份减持决策由(yóu)海(hǎi)得泽广和兰(lán)某作出(chū)，海得泽广(guǎng)将(jiāng)减持所得(dé)汇(huì)入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归(guī)还(hái)借款(kuǎn)本息。第二，涉案股(gǔ)份(fèn)仅为(wèi)1％，不具(jù)有重(zhòng)大性，不对(duì)投资者决策产生重大影响(xiǎng)，情(qíng)节轻微(wēi)。第三，即便(biàn)认(rèn)定代(dài)持成立，何德(dé)平(píng)对借款、还(hái)款等事项，不(bù)参(cān)与、不(bù)知(zhī)情(qíng)，没有主(zhǔ)观过错，不应受到(dào)处罚。综(zōng)上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳、兰(lán)某(mǒu)等(děng)询(xún)问笔录、海得泽广(guǎng)交硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子易流水、资金流水及相(xiāng)关银行(xíng)账(zhàng)户流水(shuǐ)，结(jié)合何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)的(de)配偶关系，代持(chí)资(zī)金和减持所得系家庭(tíng)共同财产(chǎn)，可以认(rèn)定(dìng)海得泽广代何(hé)德平、黄(huáng)秀芳持有新美星股票。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为(wèi)上市(shì)公司实际控(kòng)制人，未如实告(gào)知上市公司上述持(chí)股情况(kuàng)，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规(guī)定，何(hé)德平的行为(wèi)构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)一百九(jiǔ)十(shí)三条第三款(kuǎn)规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监(jiān)会决定：就信(xìn)息披露(lù)违法行为(wèi)，对何德平给予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

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